Compliance-Management: Sicherstellung der Konformität mit Regeln und Vorschriften

Effektives Compliance-Management stellt sicher, dass Organisationen zuverlässig Regeln und Vorschriften einhalten. Diese Zuverlässigkeit wird erreicht, indem es nahtlos in die Unternehmenskultur, das Verhalten und die Einstellungen der Mitarbeiter:innen integriert wird. Um die Unabhängigkeit zu bewahren, sollte sich das Compliance-Management gemäß den betrieblichen Anforderungen in die unterschiedlichen organisatorischen Abläufe (z.B. Finanz-, Risiko-, Qualitäts-, Umwelt-, Gesundheits- oder Sicherheitsmanagementprozesse) einfügen.

Welchen Mehrwert bringt ein Compliance-Management-System?

Durch ein wirksames, organisationsweites Compliance-Management-System (CMS) stellen Unternehmen ihr Bestreben zur Einhaltung diverser Vorgaben, Anforderungen und Vorschriften unter Beweis. Das CMS legt Richtlinien und bewährte organisatorische Praktiken fest, um sicherzustellen, dass gesetzliche Regulatorien, Branchenstandards und Standards für gute Unternehmensführung erfüllt werden. Dies fördert die Etablierung einer Ethik- und Compliance-Kultur, die sich auch in den Erwartungen der Gesellschaft widerspiegelt. Ein Compliance-Management-System erleichtert außerdem die Einhaltung interner und externer Vereinbarungen und kann mit dem Risikomanagement verbunden werden, um Compliance-Risiken effizient zu reduzieren. Im Allgemeinen wird Unternehmen empfohlen, ihr Compliance-Management-System auf international anerkannten Standards wie bspw. ISO 19600, ISO 37301 oder IDW PS 980 aufzubauen.

Was gibt es beim Compliance-Management-System zu beachten?

Um den Erfolg Ihrer Compliance-Prozesse sicherzustellen, sollten Sie bei der Implementierung ihres CMS alle relevanten Herausforderungen frühzeitig berücksichtigen. Dabei sind einige wichtige Punkte zu beachten:

Die Erfüllung wachsender Compliance-Anfoderungen seitens des Aufsichtsrates/Prüfungsausschusses und der Unternehmensleitung, auch wenn Budget und Personalressourcen begrenzt sind

Die Erkundung neuer Bereiche, die hochspezialisiertes Fachwissen erfordern, wie zum Beispiel Cybersecurity-Audits

Die Positionierung des Compliance-Teams als vertrauenswürdige Unternehmensberater:innen (anstelle einer “internen Polizei”), die dazu beitragen, Prozesse, Verfahren und Richtlinien zu verbessern

Die Anpassung von Kompetenzen an neue Technologien und Fachgebiete wie bspw. KI, Cyber Security oder RPA

Vorteile einer Compliance-Management-Software

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